篇一：办公室主任对照检查材料
2024年银行案件风险排查情况报告
银行案件风险排查情况报告1按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
二、工作方法
在工作方法上提出进一步排查工作要求：
一是加强组织领导；
二是强化协作配合；
三是注重宣传教育；
四是发现风险案件及时处置移交。
三、专项排查过程
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的"情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。未发现我行员工或相关业务部门在此次专项非法集资排查中，有涉及社会融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，根据通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习，通过学习我行员工提高了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。
银行案件风险排查情况报告2一、制度建设
自农商银行改制以来，办公室根据岗位职责，结合上级文件，对原有制度逐项进行认真梳理，全面清理、修订、补充完善各项制度，制定清晰明确的操作流程。
存在问题：某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。
根据工作实际，原《xx农商银行许可证管理办法》已修订为《xx农商银行xx管理办法》，目前仍未行文下发，但已提交内控合规部讨论。
二、培训辅导
办公室立足岗位职责，根据上几行培训计划及本部门安排，制定年度培训计划。目前，本年度信息宣传培训及文明服务培训已完成，舆情培训定于上级行舆情培训后进行。
存在问题：培训效果不够理想，下一步将探索创新培训模式，提高培训实效
三、机制运行
办公室职责分工明确，部门员工工作效率较高、协调沟通良好，机制运行较为顺畅。下一步，将不断提高部门员工依法合规经营的`自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
四、检查问责
在日常工作中，办公室从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
银行案件风险排查情况报告3为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
一、按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
二、做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
三、加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四、整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的"政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
（四）树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
为全面做好支行高管人员防范合规风险工作的开展，确保基层高管人员正确履行职责工作取得实效，根据总行《中国银行支行高管人员防范合规风险履职监察要点》（中银发〔xx〕1459号，以下简称《要点》）及省行《关于转发的通知》（闽中银发〔xx〕564号）文件精神，结合本人工作实际，就贯彻落实《要点》开展了自查自纠工作，现将自查结果汇报如下：
一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。
二、今后我将一如既往坚持以身作则的工作作风，认真学习和宣贯《要点》，并结合业务行为合规性和合规风险易发点，强化自己的风险意识和廉洁意识，自觉抵制违规行为，维护银行利益。
特此报告。
银行案件风险排查情况报告4根据《河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求，×××总行高度重视,按照通知要求，结合我县实际，持续组织开展了打击非法集资排查工作，现将20xx年第×季度工作开展情况报告如下：
一、组织领导情况
为确保非法集资专项整治工作扎实开展，总行成立以××为组长，×××为副组长，×××为成员的的非法集资风险专项整治工作领导小组。
领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，由稽核监察部经理兼任办公室主任，负责排查工作的组织、检查、协调和汇总上报工作。
二、排查工作开展情况
为了使排查工作取得实效，××与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作：
一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为风险排查工作紧密结合，坚持全覆盖、抓重点，横到边、纵到底，确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。
二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的.商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
三、排查结果
通过以上各类方式排查，未发现员工参与非法集资活动；未发现银行账户涉嫌非法集资活动；未发现信贷资金用于非法集资。
四、取得成效
××通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工、信贷从业人员提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。
五、今后工作打算
（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。
（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。
（三）持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。
（四）持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测和贷前涉非调查。
（五）持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。
（六）持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。
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篇二：办公室主任对照检查材料
2024年带病提拔自查报告
目录
第1篇干部带病提拔情况自查报告
干部带病提拔情况自查报告
干部带病提拔情况自查报告（一）
根据市、区委组织部《关于对"带病提拔"干部的选拔任用过程进行集中倒查的通知》要求，街道党工委对干部"带病提拔"情况进行了全面总结和认真自查。现将自查情况报告如下：
一、认真学习《党政领导干部选拔任用责任追究办法（试行）》和《干部任用条例》
根据市、区委组织部相关要求，街道党工委非常重视，迅速组织领导干部深入学习《党政领导干部选拔任用责任追究办法（试行）》（以下简称《办法》）和《干部选拔任用条例》（以下简称《条例》），并将其列为重要议事日程。为保证学习效果，街道党工委采取了以下措施：
一是对《办法》和《条例》的学习贯彻进行了安排和部
署，组织全体干部开展学习，提高对《条例》贯彻落实重要性的认识，将《办法》和《条例》的学习贯彻作为一项重要的政治工作抓紧抓好；
二是要求班子成员及人事干部认真学习，深刻领会它的内容和要求；
三是把贯彻执行《条例》情况作为街道领导工委会的重要内容进行对照检查。通过以上措施进一步促进了《条例》的学习、贯彻和落实，加深了对选拔任用干部的原则、条件、程序、纪律、监督的认识，使干部更加明确了"带病提拔"干部的严肃性和重要性，对于开展干部"带病提拔"情况的自查工作做好充分准备。
二、确定倒查对象
街党群工作部与街纪委进行沟通，收集《责任追究办法》颁布以来处级、科级党政领导干部受撤职以上处分的情况。集中收集掌握同时具备以下三种情况的处级、科级正职、和副职领导干部：
（1）3月以后提拔任职的；（2）提拔后受到撤职党内职务或者行政职务以上处分的；（3）违纪违法问题发生在提拔任职前的。不包括非领导干部。通过街党群工作部、街纪委的联合调查，在3月以后提拔任职的干部有17人，其中，处级干部3人，科级正职干部8人，科级副职干部6人，这些人中没有提拔后受到撤职党内职务或者行政职务以上处
分的和违纪违法问题发生在提拔任职前的情况。
通过对干部"带病提拔"情况的自查，不存在干部"带病提拔"的情况，在以后工作中严格按照《党政领导干部选拔任用责任追究办法（试行）》和《干部任用条例》要求选拔任用领导干部，建立健全责任追究制，进一步加大责任追究力度，严肃干部选拔任用纪律，避免干部"带病提拔"的情况发生。
干部带病提拔情况自查报告（二）
市委组织部：
根据省、市委组织部《关于对20xx年度"带病提拔"干部的选拔任用过程进行集中倒查的通知》要求，局党委按照《通知》规定的倒查对象范围，对所属干部队伍建设情况进行了全面总结和认真自查。现将自查情况报告如下：
一、认真学习文件精神，切实把握倒查工作的意义、对象、方法、程序
局党委高度重视市委组织部《通知》要求，一是党委中心学习组率先学习《通知》，重温《党政领导干部选拔任用责任追究办法（试行）》和《干部选拔任用条例》，结合"践行三严三实，争做忠诚、责任、干净好干部"活动开展和教育实践活动问题整改，对局干部队伍建设情况进行了一次全面、详细的分析和梳理，研究部署倒查工作，重点对2023年3月以来提拨任职的干部思想、工作、作风情况进行了一
次较为深刻的倒查。二是组织全体同志学好《通知》、《办法》和《条例》，促使全体干部真正搞懂弄清倒查工作是深入贯彻好干部"五条标准",进一步纯洁干部队伍，加强新形势下干部队伍建设的重要举措，是局进一步治庸问责、狠刹"慵懒散混"、强化作风建设、整体推进工作需要。通过学习，加深了对选拔任用干部的原则、条件、程序、纪律、监督的认识，全体同志更加明确了"带病提拔"干部的危害性，为开展干部"带病提拔"情况的自查工作做好了充分的思想准备。
二、严格梳理排查，确定倒查对象
接到《通知》后，党委随即明确由一名班子成员、一名副调研员和办公室主任、纪检监察工作员成立倒查工作小组，采取查阅工作档案、逐一查阅个人档案、听取群众反映的形式，对照同时具备3种情况的要求，对所属科级干部进行了全面、严肃、详细的排查。经查，2023年3月以后提拔任职的正负科级干部有8人。其中，科级正职干部2人，科级副职干部6人。8名同志中没有提拔后受到撤销党内职务或者行政职务以上处分的和违纪违法问题发生在提拔任职前的情况。
三、健全完善机制，从严监管干部
在今后的工作中，局党委将进一步严格按照《党政领导干部选拔任用责任追究办法（试行）》和《干部选拔任用条例》要求选拔任用干部，进一步加强思想政治教育工作，进
一步严肃干部选拔任用纪律，进一步加大责任追究力度。围绕选好人、用好人、管好人，进一步完善了议事规则、机关规范管理和干部个人重大事项报告等的各项制度。纪检监察领导小组切实"三转",履行责任，不断强化选拔任用干部和从严管理干部的监督机制，通过多种方式让干部职工充分享有知情权、参与权和监督权，有效防止违反选拔任用干部原则、程序和纪律的现象发生，做到用科学的制度、民主的方法、良好的作风、严格的纪律，从严选拨任用干部。杜绝违反标准、程序、跑官要官、说情打招呼、超职数配备干部、干部档案造假、领导干部违规兼职和"混官"等问题，切实避免干部"带病提拔"、违规违纪的情况发生。努力建设一支朝气蓬勃、奋发有为、开拓创新、勤学善思、务实高效、追求卓越、廉洁奉公的驻外干部队伍。
通过开展倒查干部"带病提拔"的工作，局全体党员干部职工受到了党风廉政建设再教育，再一次明确了我党从严治党、从严治官的决心和信心，进一步明确了我市开展以"践行三严三实，争做忠诚、责任、干净好干部"为主题的"假如我是服务对象"大讨论活动的现实意义和深远意义，提升了干部队伍整体素质，进一步形成了人心思进，求真务实的良好氛围，凝聚了"三抓一促"的强大动力，有效推动了局工作不断开创新局面、创造新业绩。
2023年8月6日
如何防止干部"带病提拔"
带病提拔"是干部选拔任用工作中广为社会诟病的不正之风，也是当下最典型和极具危害性的腐败。如果不能有效遏制带病提拔现象，不仅会严重打击那些廉洁从政的干部的积极性，更会败坏党风政风。因此，如何有效遏制干部"带病提拔"问题，是一项十分重要而迫切的政治任务。
一是严把"推荐关".选拔任用干部必须经过民主推荐，根据民主推荐来确定考核对象。由单位向组织推荐的干部必须加盖单位公章，并有单位班子成员签字，由领导干部向组织推荐的干部必须由领导本人签字。推荐单位和领导干部个人，必须对推荐对象负责，如发现和推荐情况不符的，追究推荐单位和个人的责任。
二是严把"考察关".实行考察预告制，公布考察监督电话和考察责任倒查三项制度，在认真全面考察干部的同时，广泛接受社会的监督。考察期间接受举报的，暂缓考察。考察不实或失真造成用人失误的，追究考察组人员的责任。
三是严把"公示关".对拟提拔的科级干部进行任前公示，设立举报电话，对群众反映和举报的问题，严肃对待，认真调查核实，对问题严重的干部，取消其任职资格。近年来，在公示期间接受举报暂缓任职3人。
四是严把"试用关".对新提拔的干部实行试用期一年制度，试用期满后对干部进行"德、能、勤、绩、廉"全面考察，考核全部合格者，转为正式任职，考核不合格的，延长试用期；问题严重者解除试用，有效避免了干部任用后能力不适应新岗位的要求，造成工作被动或失误的现象。
五是日常通报备案机制。干部日常信息通报作为干部日常管理的一项重要内容，由作出干部奖惩的单位和部门向组织等部门通报情况，并将相关材料存入干部人事档案，力求档案中的干部形象"丰满，写实".
六是联合审查机制。对干部的评模选优，职务职称晋升均由干审联席会联合审查，确保干部成长的每一步都经得起检验。
七是专项审查机制。对新录用、调入的干部"三龄两历一身份"和干部新修学历进行专项审查，并经部务会审议后做出认定，存档备查。
八是公示监督机制。把群众监督作为干部选用中的一项重要内容，对新录用、提拔的干部"三龄两历一身份"和个人履历进行公示，公布监督举报电话，受理举报。通过以上四个联动联防机制，使干部日常管理工作脉络清晰、抓手有力，将干部选拔任用"关口"前移，杜绝了干部的"带病提拔".
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